FIȘĂ DE POST AGENT BURSA

Nr. Înregistrare: [Număr de înregistrare intern]
Data intrării în vigoare: [Data]

SECȚIUNEA 1: IDENTIFICAREA POSTULUI

1.1. Denumirea postului:AGENT BURSA

1.2. Cod C.O.R.:431201

1.3. Departamentul: [Numele Departamentului]

1.4. Nivelul postului: De execuție / De coordonare

1.5. Locația: [Sediu / Punctul de lucru / Terti / Remote / Mobil / Mixt ]

SECȚIUNEA 2: RELAȚII ORGANIZATORICE

2.1. Relații ierarhice (de subordonare):

Se subordonează direct: [Funcția superiorului ierarhic direct]

2.2. Relații de coordonare (dacă este cazul):

Coordonează activitatea: [Specificați rolurile/echipele coordonate]

2.3. Relații funcționale (de colaborare):

Interne: Colaborează cu Brokerii Execuție, Analistii de Piață, Managerii de Portofoliu, Departamentul de Conformitate, Departamentul de Marketing, Departamentul IT, Departamentul de Vânzări, Departamentul Juridic, Departamentul de Resurse Umane, Directorul Bursei. Externe: Colaborează cu Clienții (investitori), Depozitarul Central, Instituțiile Financiare (bănci, fonduri de investiții), Autoritățile de Reglementare (ex: ASF), Contabili, Auditorii.

SECȚIUNEA 3: SCOPUL GENERAL AL POSTULUI

Agentul Bursa asigură suport operațional pentru tranzacționarea de instrumente financiare pe piața de capital, respectând cu strictețe reglementările legale și procedurile interne. Responsabilitățile includ înregistrarea comenzilor de cumpărare și vânzare, monitorizarea fluxului de tranzacții, verificarea documentelor și asigurarea acurateței datelor. Agentul Bursa colaborează cu clienții și cu alte departamente pentru a facilita procesul de tranzacționare și a oferi informații relevante, contribuind la buna funcționare a activității de intermediere pe piața de capital.

SECȚIUNEA 4: ATRIBUȚII ȘI RESPONSABILITĂȚI PRINCIPALE

Înregistrarea comenzilor de tranzacționare primite de la clienți, respectând limitele de preț și cantitate stabilite.
Verificarea conformității comenzilor cu reglementările Băncii Naționale a României și ale Autorității de Supraveghere Financiară.
Introducerea comenzilor în sistemul de tranzacționare electronică (STE) și monitorizarea execuției acestora.
Monitorizarea continuă a pieței de capital și a evoluției cotelor instrumentelor financiare.
Raportarea către superiori a fluctuațiilor semnificative ale prețurilor și a evenimentelor care pot influența piața.
Gestionarea și reconcilierea pozițiilor de tranzacționare ale clienților.
Asigurarea acurateței datelor referitoare la tranzacții, clienți și instrumente financiare.
Verificarea documentelor justificative pentru tranzacții (ordine de plată, confirmări de tranzacționare).
Gestionarea și rezolvarea eventualelor erori sau discrepanțe apărute în procesul de tranzacționare.
Comunicarea cu clienții pentru a oferi informații despre starea comenzilor și evoluția pieței.
Colaborarea cu departamentul de conformitate pentru a asigura respectarea reglementărilor legale.
Asigurarea confidențialității informațiilor sensibile referitoare la clienți și tranzacții.
Participarea la instruiri și actualizări privind reglementările pieței de capital.
Verificarea și actualizarea datelor din sistemele interne, inclusiv informații despre instrumente financiare și clienți.
Pregătirea de rapoarte periodice privind activitatea de tranzacționare și performanța pieței.

SECȚIUNEA 5: CERINȚELE POSTULUI

5.1. Studii și Calificări:

Absolvire studii superioare de specialitate (Economie, Finanțe, Contabilitate, Științe Actuariale, Matematică Aplicată, Informatică Economică, sau echivalente).
Certificare/Autorizare de Agent al Bursei de Valori emisă de Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) - obligatorie.
Cunoștințe solide de reglementări specifice pieței de capital (Legea Pieței de Capital, Reglementările ASF, reglementările burselor de valori).
Cunoștințe avansate de funcționare a sistemelor de tranzacționare electronică (STE).
Cunoștințe aprofundate de analiză tehnică și fundamentală a pieței financiare (opțional, dar avantajos).
Cunoștințe de utilizare a pachetelor Microsoft Office (Excel, Word, PowerPoint).
Cunoștințe de limbi străine (engleză – obligatoriu, germană sau franceză – avantajos).
Certificări suplimentare în domeniul financiar (CFA, ACCA, FRM) – avantajos.
Experiență anterioară în domeniul financiar (preferabil în tranzacționare, brokeraj, sau gestionare de active) – avantajos.
Cunoștințe despre produsele financiare tranzacționate pe bursă (acțiuni, obligațiuni, derivate).
Abilități de comunicare scrisă și verbală, pentru a interacționa eficient cu clienții și colegii.
Înțelegerea conceptelor de risc și de gestionare a acestuia în contextul pieței de capital.

5.2. Experiență Profesională:

Experiență minimă de 1 an în domeniul financiar, preferabil în tranzacționare, brokeraj sau gestionare de active.
Experiență în utilizarea sistemelor de tranzacționare electronică (STE) și a platformelor de analiză a pieței de capital.
Experiență în gestionarea și reconcilierea pozițiilor de tranzacționare ale clienților, respectând limitele de risc stabilite.
Experiență în pregătirea de rapoarte privind activitatea de tranzacționare și performanța pieței.
Experiență în interacțiunea cu clienții, oferind suport și informații privind produsele și serviciile financiare.
Experiență în respectarea reglementărilor legale și a procedurilor interne privind tranzacționarea pe piața de capital.
Experiență în identificarea și rezolvarea erorilor sau discrepanțelor apărute în procesul de tranzacționare.
Experiență în lucrul cu volume mari de date și în asigurarea acurateței acestora.
Experiență în colaborarea cu alte departamente (conformitate, back-office, vânzări) pentru a asigura buna funcționare a activității de tranzacționare.
Experiență în gestionarea riscurilor asociate tranzacțiilor pe piața de capital (risc de piață, risc de credit, risc operațional).
Experiență în utilizarea instrumentelor de analiză tehnică și fundamentală pentru a identifica oportunități de tranzacționare (opțional).
Experiență în pregătirea documentației necesare pentru conformitatea cu reglementările ASF (opțional).

5.3. Competențe Tehnice (Cunoștințe):

Operare fluentă a sistemelor de operare Windows și Linux (avantajos).
Cunoștințe avansate de utilizare a pachetelor Microsoft Office (Excel, Word, PowerPoint, Outlook).
Utilizare eficientă a platformelor de tranzacționare electronice (Bloomberg, Reuters, etc.).
Cunoștințe solide de utilizare a sistemelor de gestionare a informațiilor (CRM).
Utilizarea programelor de analiză tehnică (TradingView, MetaTrader).
Cunoștințe despre protocoalele de comunicare utilizate în tranzacționare (FIX).
Utilizarea instrumentelor de raportare financiară (Excel, software specific).
Cunoștințe despre baze de date SQL (avantajos).
Utilizarea software-ului de gestionare a riscului.
Cunoștințe despre securitatea cibernetică și protecția datelor.
Utilizarea platformelor de videoconferință (Zoom, Microsoft Teams).
Cunoștințe despre tehnologiile cloud (AWS, Azure, Google Cloud) - avantajos.
Utilizarea software-ului de generare de grafice și diagrame.
Cunoștințe despre limbaje de programare (Python, R) – avantajos.
Utilizarea sistemelor de backup și recuperare a datelor.
Cunoștințe despre analiza de date și vizualizarea informațiilor.
Utilizarea platformelor de social media pentru monitorizarea pieței (Twitter, LinkedIn).
Cunoștințe despre tehnologiile blockchain și criptomonede (avantajos).
Utilizarea instrumentelor de automatizare a proceselor (RPA).
Cunoștințe despre instrumentele de monitorizare a performanței sistemelor.

5.4. Competențe Comportamentale (Abilități):

Abilitatea de a comunica clar și concis, atât verbal cât și în scris.
Orientare către client și capacitatea de a construi relații de încredere.
Capacitatea de a lucra sub presiune și de a respecta termene limită.
Abilitatea de a gestiona situații de conflict și de a găsi soluții constructive.
Orientare către rezultate și determinare în atingerea obiectivelor.
Gândire analitică și abilitatea de a interpreta date financiare.
Capacitatea de a lua decizii rapide și informate, chiar și în situații de incertitudine.
Abilitatea de a lucra eficient atât individual, cât și în echipă.
Flexibilitate și adaptabilitate la schimbări.
Inițiativă și proactivitate în identificarea și rezolvarea problemelor.
Capacitatea de a învăța rapid și de a se adapta la noile tehnologii.
Abilitatea de a gestiona timpul eficient și de a prioritiza sarcinile.
Empatie și abilitatea de a înțelege nevoile clienților.
Negociere și persuasiune.
Etică profesională și respectarea confidențialității.
Gestionarea stresului și reziliență.
Abilitatea de a oferi feedback constructiv.
Capacitatea de a lucra cu persoane din culturi diferite.
Gândire critică și rezolvarea problemelor.
Abilitatea de a asculta activ și de a înțelege perspectivele altora.

SECȚIUNEA 6: CRITERII DE EVALUARE A PERFORMANȚEI

Performanța titularului este evaluată periodic de către superiorul ierarhic, pe baza gradului de îndeplinire a atribuțiilor și a indicatorilor de performanță (KPIs), stabiliți de comun acord.

6.1. Indicatori Cantitativi: Volumul tranzacțiilor executate, profitabilitatea tranzacțiilor, numărul de clienți noi achiziționați, retenția clienților existenți, satisfacția clienților (scor NPS), volumul de active administrate, respectarea cotelor de vânzare, acuratețea execuției ordinelor, numărul de erori de tranzacționare, respectarea reglementărilor legale și interne, numărul de reclamații primite, rata de conversie a potențialilor clienți, valoarea medie a portofoliului pe client, numărul de produse și servicii vândute pe client, gradul de utilizare a platformelor de tranzacționare, contribuția la veniturile companiei, respectarea bugetului de cheltuieli, numărul de traininguri și certificări obținute, respectarea termenelor limită de raportare, rata de fidelizare a clienților, numărul de referințe obținute.
6.2. Indicatori Calitativi: Respectarea eticii profesionale, conformitatea cu reglementările legale și interne, calitatea comunicării cu clienții, acuratețea informațiilor furnizate, profesionalismul în interacțiunile cu clienții, abilitatea de a construi relații de încredere, eficiența în gestionarea situațiilor de criză, capacitatea de a oferi soluții personalizate, adaptabilitatea la schimbările pieței, inițiativa în identificarea oportunităților, capacitatea de a lucra în echipă, respectarea confidențialității, calitatea documentelor întocmite, abilitatea de a gestiona reclamațiile, profesionalismul în reprezentarea companiei, capacitatea de a oferi consultanță financiară, eficiența în rezolvarea problemelor, abilitatea de a prezenta informații complexe într-un mod accesibil, calitatea raportării către superiori, respectarea procedurilor interne. {$rezultat_calit['response']}
6.3. Indicatori Comportamentali: Orientare către client, proactivitate, reziliență, flexibilitate, inițiativă, perseverență, atenție la detalii, capacitate de adaptare, abilitate de comunicare, etică profesională, orientare către rezultate, spirit de echipă, responsabilitate, gestionarea timpului, capacitate de învățare, rezolvarea problemelor, gestionarea stresului, gândire critică, luarea deciziilor, capacitate de influență. {$rezultat_comport['response']}

SECȚIUNEA 7: CONDIȚIILE POSTULUI

7.1. Program de lucru: 8 ore/zi, 40 ore/săptămână, de Luni până Vineri.

7.2. Tipul contractului: Contract individual de muncă pe perioadă [nedeterminată/determinată].

7.3. Condiții de muncă: Activitate la birou, cu posibile deplasări în interes de serviciu.

7.4. Cerințe medicale și psihologice minime conform (HG 355/2007) :
Examenul medical este obligatoriu la angajare și periodic : DA
Examenul psihologic este obligatoriu la angajare și periodic : DA

7.5. Echipamente din dotare:
Computer, telefon, acces la internet, platformă de tranzacționare electronică, software de analiză a pieței financiare, terminal de tranzacționare, imprimantă, scanner, sistem de arhivare electronică, software de gestionare a clienților (CRM), aplicații de comunicare instantanee, sistem de videoconferință, echipamente de protecție a datelor (antivirus, firewall), software de criptare, sistem de backup, platformă de gestionare a portofoliului, aplicații mobile pentru acces la informații, sistem de raportare financiară..

SECȚIUNEA 8: OBLIGAȚII LEGALE ȘI ADMINISTRATIVE ALE ANGAJATULUI

8.1. Sănătate și Securitate în Muncă (SSM)

Titularul postului are obligația să își însușească și să respecte cu strictețe legislația SSM (Legea 319/2006) și instrucțiunile proprii. Principalele obligații includ:

  1. Să își desfășoare activitatea, în conformitate cu calificarea și instruirea sa, precum și cu instrucțiunile primite din partea angajatorului, astfel încât să nu expună la pericol de accidentare sau îmbolnăvire profesională atât propria persoană, cât și alte persoane.
  2. Să utilizeze corect mașinile, aparatura, uneltele, substanțele periculoase, echipamentele de transport și alte mijloace de producție.
  3. Să utilizeze corect echipamentul individual de protecție acordat și, după utilizare, să îl înapoieze sau să îl păstreze la locul destinat.
  4. Să nu procedeze la scoaterea din funcțiune, la modificarea, schimbarea sau înlăturarea arbitrară a dispozitivelor de securitate proprii ale echipamentelor și să utilizeze corect aceste dispozitive.
  5. Să comunice imediat angajatorului și/sau lucrătorilor desemnați orice situație de muncă despre care au motive întemeiate să o considere un pericol pentru securitate și sănătate, precum și orice deficiență a sistemelor de protecție.
  6. Să aducă la cunoștința conducătorului locului de muncă și/sau angajatorului accidentele suferite de propria persoană.
  7. Să coopereze cu angajatorul și/sau cu lucrătorii desemnați pentru a face posibilă realizarea oricăror măsuri sau cerințe dispuse de către inspectorii de muncă și inspectorii sanitari.
  8. Să coopereze cu angajatorul și/sau cu lucrătorii desemnați pentru a permite angajatorului să se asigure că mediul de muncă și condițiile de lucru sunt sigure și fără riscuri.
  9. Să își însușească și să respecte prevederile legislației din domeniul securității și sănătății în muncă și măsurile de aplicare a acestora.
  10. Să nu înceapă lucrul dacă există pericole de accidentare. Eliminarea defectelor trebuie realizată numai de către personalul specializat.
  11. Să nu vină la serviciu în stare de ebrietate sau sub influența substanțelor stupefiante și să nu le introducă la locul de muncă.
  12. Să dea relațiile solicitate de către inspectorii de muncă și inspectorii sanitari.

8.2. Situații de Urgență (SU)

Titularul postului are obligația să cunoască și să respecte normele de apărare împotriva incendiilor (PSI) și de protecție civilă.

  1. Să respecte regulile și măsurile de apărare împotriva incendiilor, aduse la cunoștință de conducerea companiei.
  2. Să utilizeze substanțele periculoase, instalațiile și echipamentele potrivit instrucțiunilor tehnice.
  3. Să nu efectueze manevre nepermise sau modificări neautorizate ale sistemelor și instalațiilor de apărare împotriva incendiilor.
  4. Să comunice imediat conducătorului locului de muncă orice încălcare a normelor, situație de pericol de incendiu sau defecțiune sesizată la sistemele de protecție.
  5. Să coopereze cu personalul specializat (cadrul tehnic PSI) pentru realizarea măsurilor de apărare împotriva incendiilor.
  6. Să acționeze, în conformitate cu procedurile stabilite, în cazul apariției oricărui pericol iminent de incendiu.
  7. Să furnizeze persoanelor abilitate toate datele și informațiile de care are cunoștință referitoare la producerea incendiilor.
  8. Să beneficieze gratuit de echipament de protecție individuală și tratament medical în caz de dezastru.
  9. Să beneficieze de măsurile de protecție socială prevăzute de lege pentru perioadele de întrerupere a activității impuse de situații de urgență.
  10. Să respecte normele, regulile și măsurile de protecție civilă stabilite.
  11. Să participe la instruiri, exerciții și aplicații de protecție civilă.

8.3. Protecția Mediului

Titularul postului are un rol activ în susținerea politicilor de mediu ale companiei. Principalele obligații includ:

  1. Gestionarea deșeurilor: Să colecteze selectiv deșeurile (hârtie, plastic, sticlă etc.) în recipientele special marcate și să predea deșeurile periculoase (baterii, tonere) conform procedurii interne.
  2. Utilizarea resurselor: Să utilizeze rațional energia electrică, să reducă consumul de hârtie (favorizând formatele electronice) și să evite risipa de apă.
  3. Respectarea politicilor: Să cunoască și să aplice politica de mediu a companiei și să participe la instructajele aferente.
  4. Prevenire și raportare: Să acționeze preventiv pentru a evita poluarea și să raporteze superiorului ierarhic orice incident sau risc de mediu.
  5. Implicare: Să contribuie cu sugestii și propuneri pentru îmbunătățirea performanței de mediu a companiei.

8.4. Confidențialitate și Protecția Datelor (Rolul angajatului)

Titularul postului se obligă să păstreze confidențialitatea absolută asupra tuturor informațiilor și datelor (comerciale, tehnice, financiare, date personale ale clienților, partenerilor sau colegilor) la care are acces. Acesta va respecta cu strictețe prevederile Regulamentului (UE) 2016/679 (GDPR) și politicile interne de prelucrare a datelor, atât pe durata contractului, cât și după încetarea acestuia.

SECȚIUNEA 9: DREPTURI ȘI BENEFICII

Pe lângă drepturile legale, titularul postului beneficiază de:

  • Pachet salarial format din salariu fix și bonusuri de performanță.
  • Tichete de masă.
  • Abonament de servicii medicale la o clinică privată.
  • Asigurare de viață/accidente.
  • [Număr] zile de concediu de odihnă suplimentare.
  • Acces la programe de formare profesională plătite de companie.
  • Decontarea transportului (dacă este cazul).

SECȚIUNEA 10: DISPOZIȚII FINALE

Prezenta fișă de post constituie anexă la Contractul Individual de Muncă și face parte integrantă din acesta. Poate fi revizuită periodic, iar orice modificare va fi adusă la cunoștința angajatului prin act adițional. Nerespectarea atribuțiilor și obligațiilor din prezenta fișă de post poate atrage răspunderea disciplinară a salariatului, conform Codului Muncii și Regulamentului Intern.