FIȘĂ DE POST SPECIALIST PIETE REGLEMENTATE

Nr. Înregistrare: [Număr de înregistrare intern]
Data intrării în vigoare: [Data]

SECȚIUNEA 1: IDENTIFICAREA POSTULUI

1.1. Denumirea postului:SPECIALIST PIETE REGLEMENTATE

1.2. Cod C.O.R.:241268

1.3. Departamentul: [Numele Departamentului]

1.4. Nivelul postului: De execuție / De coordonare

1.5. Locația: [Sediu / Punctul de lucru / Terti / Remote / Mobil / Mixt ]

SECȚIUNEA 2: RELAȚII ORGANIZATORICE

2.1. Relații ierarhice (de subordonare):

Se subordonează direct: [Funcția superiorului ierarhic direct]

2.2. Relații de coordonare (dacă este cazul):

Coordonează activitatea: [Specificați rolurile/echipele coordonate]

2.3. Relații funcționale (de colaborare):

Interne: Colaborează cu departamentele de conformitate, risc, audit intern, securitate cibernetică, operațiuni și vânzări pentru a asigura respectarea reglementărilor și a minimiza riscurile. Participă la comitete de risc și conformitate.
Externe: Colaborează cu autoritățile de reglementare (bănci centrale, autorități fiscale, agenții de investigare), furnizori de servicii de monitorizare a tranzacțiilor, consultanți externi și, eventual, cu alte instituții financiare în cadrul unor investigații comune.

SECȚIUNEA 3: SCOPUL GENERAL AL POSTULUI

"Specialistul Piete Reglementate este responsabil pentru monitorizarea constantă a piețelor financiare reglementate, asigurând conformitatea operațiunilor cu legislația în vigoare și cu politicile interne. Activitatea principală implică analiza fluxurilor de informații, identificarea și raportarea tranzacțiilor suspecte, precum și gestionarea riscurilor asociate activităților de tranzacționare. De asemenea, specialistul contribuie la îmbunătățirea proceselor interne și la menținerea unui climat de respectare a reglementărilor, contribuind la protejarea intereselor clienților și la reputația instituției."

SECȚIUNEA 4: ATRIBUȚII ȘI RESPONSABILITĂȚI PRINCIPALE

Monitorizarea continuă a piețelor financiare reglementate, inclusiv a pieței bursiere, pieței OFAC și pieței valutară.
Identificarea și analiza tranzacțiilor suspecte, conform prevederilor legale și a procedurilor interne.
Raportarea tranzacțiilor suspecte către autoritățile competente (ANAF, IPJ, etc.).
Verificarea conformității tranzacțiilor cu reglementările privind prevenirea și combaterea spălării banilor (AML) și finanțării terorismului (CFT).
Implementarea și actualizarea procedurilor interne privind monitorizarea tranzacțiilor și raportarea suspiciunilor.
Participarea la investigații privind tranzacții suspecte, în colaborare cu departamentele juridic și conformitate.
Verificarea respectării cotelor de expunere și a limitelor de tranzacționare stabilite.
Monitorizarea fluxurilor de informații relevante pentru identificarea potențialelor riscuri de piață și de conformitate.
Participarea la sesiuni de instruire și perfecționare profesională privind reglementările și procedurile de monitorizare.
Gestionarea și actualizarea sistemelor de monitorizare a tranzacțiilor, asigurând funcționarea optimă a acestora.
Analiza indicatorilor de risc și elaborarea de rapoarte periodice privind activitatea de monitorizare.
Colaborarea cu departamentul de IT pentru dezvoltarea și implementarea de soluții tehnologice de monitorizare.
Asigurarea respectării politicii de confidențialitate a informațiilor.
Participarea la audituri interne și externe privind sistemul de monitorizare.
Verificarea documentației de suport a tranzacțiilor, asigurând completitudinea și acuratețea acesteia.

SECȚIUNEA 5: CERINȚELE POSTULUI

5.1. Studii și Calificări:

Diplomă de studii superioare (licență) în domeniul economic (Finanțe, Bănci, Economie, Contabilitate, Drept).
Certificare în domeniul prevenirii și combaterii spălării banilor (AML) – constituie avantaj.
Cunoștințe aprofundate de reglementări legale și procedurale privind piețele financiare, inclusiv legislația privind AML/CFT.
Cunoștințe solide de operare a piețelor financiare, inclusiv bursă, piață valutară, piață OFAC și instrumente financiare derivate.
Cunoștințe avansate de utilizare a pachetelor Microsoft Office (Excel, Word, PowerPoint).
Cunoștințe de utilizare a sistemelor de monitorizare a tranzacțiilor (Transaction Monitoring Systems - TMS) – constituie avantaj.
Cunoștințe de programare (SQL, Python) – constituie avantaj.
Certificare profesională în domeniul conformității (Compliance) – constituie avantaj.
Cunoștințe de limbi străine (engleză – obligatoriu, alte limbi – constituie avantaj).
Certificare în domeniul securității cibernetice – constituie avantaj.

5.2. Experiență Profesională:

Experiență minimă de 2 ani în domeniul financiar, preferabil în instituții de credit, case de brokeraj sau alte entități reglementate.
Experiență în monitorizarea tranzacțiilor financiare și identificarea activităților suspecte – obligatoriu.
Experiență în raportarea tranzacțiilor suspecte către autoritățile competente (ANF, IPJ) – constituie avantaj.
Experiență în implementarea și actualizarea procedurilor interne privind prevenirea și combaterea spălării banilor (AML) și finanțării terorismului (CFT) – constituie avantaj.
Experiență în utilizarea sistemelor de monitorizare a tranzacțiilor (TMS) – constituie avantaj.
Experiență în investigarea tranzacțiilor suspecte și colaborarea cu departamentele juridic și conformitate – constituie avantaj.
Experiență în analiza fluxurilor de informații și identificarea riscurilor de piață și de conformitate – constituie avantaj.
Experiență în elaborarea de rapoarte privind activitatea de monitorizare – constituie avantaj.
Experiență în audituri interne și externe privind sistemul de monitorizare – constituie avantaj.
Experiență în gestionarea documentelor de suport a tranzacțiilor – constituie avantaj.

5.3. Competențe Tehnice (Cunoștințe):

Operare fluentă a pachetelor Microsoft Office (Excel, Word, PowerPoint).
Cunoștințe avansate de utilizare a Microsoft Excel (funcții, formule, tabele pivot).
Utilizarea eficientă a sistemelor de monitorizare a tranzacțiilor (TMS) – obligatoriu.
Cunoștințe de utilizare a bazelor de date (SQL) – constituie avantaj.
Cunoștințe de programare (Python, R) pentru analiza datelor – constituie avantaj.
Utilizarea software-urilor de analiză a datelor (Tableau, Power BI) – constituie avantaj.
Utilizarea eficientă a sistemelor de raportare financiară.
Cunoștințe de utilizare a platformelor de tranzacționare electronică.
Utilizarea eficientă a sistemelor de management al documentelor.
Cunoștințe de utilizare a sistemelor de control al accesului.
Cunoștințe de utilizare a sistemelor de securitate cibernetică.
Utilizarea eficientă a sistemelor de comunicare (e-mail, videoconferință).
Cunoștințe de utilizare a sistemelor de management al proiectelor.
Utilizarea eficientă a instrumentelor de căutare online.
Cunoștințe de utilizare a sistemelor de backup și recuperare a datelor.
Utilizarea eficientă a sistemelor de virtualizare.
Cunoștințe de utilizare a sistemelor de criptare a datelor.
Utilizarea eficientă a sistemelor de management al identității.
Cunoștințe de utilizare a sistemelor de audit digital.
Utilizarea eficientă a instrumentelor de diagnosticare a sistemelor informatice.

5.4. Competențe Comportamentale (Abilități):

Capacitatea de analiză și interpretare a datelor financiare.
Atenție sporită la detalii și acuratețe în efectuarea activităților.
Capacitatea de a lucra sub presiune și de a respecta termene limită.
Abilități de comunicare eficientă, atât verbală, cât și scrisă.
Capacitatea de a lucra atât independent, cât și în echipă.
Abilități de rezolvare a problemelor și luarea deciziilor.
Capacitatea de a gestiona situații de conflict și de a găsi soluții constructive.
Abilități de negociere și persuasiune.
Orientare către rezultate și performanță.
Integritate și etică profesională.
Adaptabilitate la schimbări și la noile tehnologii.
Capacitatea de a învăța rapid și de a se perfecționa continuu.
Abilități de organizare și planificare.
Gândire critică și obiectivă.
Discreție și confidențialitate.
Empatie și capacitatea de a înțelege perspectivele altora.
Inițiativă și proactivitate.
Abilități de leadership și de motivare a echipei.
Capacitatea de a gestiona stresul și de a menține o atitudine pozitivă.
Abilități de colaborare și de construire a relațiilor profesionale.

SECȚIUNEA 6: CRITERII DE EVALUARE A PERFORMANȚEI

Performanța titularului este evaluată periodic de către superiorul ierarhic, pe baza gradului de îndeplinire a atribuțiilor și a indicatorilor de performanță (KPIs), stabiliți de comun acord.

6.1. Indicatori Cantitativi: Numărul de tranzacții monitorizate, rata de detecție a tranzacțiilor suspecte, numărul de rapoarte depuse către autorități, timpul mediu de investigare a tranzacțiilor suspecte, numărul de erori identificate în procesul de monitorizare, scorul de satisfacție al clienților interni, numărul de audituri interne și externe supervizate, numărul de proceduri interne actualizate, numărul de traininguri organizate pentru personalul relevant, timpul mediu de răspuns la solicitările de informații, numărul de încălcări ale procedurilor interne, numărul de recomandări de îmbunătățire a proceselor implementate, numărul de incidente de securitate prevenite, numărul de rapoarte de risc generate, numărul de ineficiențe operaționale identificate, numărul de sisteme de alertă optimizate, numărul de indicatori de risc monitorizați, numărul de proceduri de conformare îmbunătățite, numărul de audituri de conformitate efectuate, numărul de recomandări de conformitate implementate.
6.2. Indicatori Calitativi: Respectarea strictă a procedurilor interne și a reglementărilor legale, Acuratețea și completitudinea rapoartelor generate, Eficiența procesului de monitorizare, Capacitatea de a identifica și analiza tranzacții complexe, Calitatea comunicării cu autoritățile de reglementare, Nivelul de colaborare cu alte departamente, Capacitatea de a oferi soluții constructive, Gradul de înțelegere a riscurilor financiare, Adaptabilitatea la schimbările legislative, Profesionalismul în interacțiunile cu clienții interni, Nivelul de inițiativă în identificarea ineficiențelor, Capacitatea de a gestiona situații de criză, Respectarea confidențialității informațiilor, Calitatea documentației procedurilor interne, Nivelul de implicare în îmbunătățirea proceselor, Profesionalismul în gestionarea conflictelor, Gradul de înțelegere a impactului riscurilor asupra afacerii, Capacitatea de a anticipa și preveni incidentele, Nivelul de conștientizare a riscurilor emergente, Calitatea colaborării cu echipele de audit, Profesionalismul în gestionarea solicitărilor de informații.
6.3. Indicatori Comportamentali: Orientare către conformitate, Atenție la detalii, Capacitatea de a lucra sub presiune, Abilitatea de a lua decizii informate, Comunicare eficientă, Colaborare, Inițiativă, Rezolvare de probleme, Adaptabilitate, Integritate, Gândire analitică, Profesionalism, Responsabilitate, Organizare, Abilitatea de a învăța rapid, Abilitatea de a gestiona timpul, Abilitatea de a lucra în echipă, Abilitatea de a gestiona conflicte, Abilitatea de a prioritiza, Abilitatea de a se concentra.

SECȚIUNEA 7: CONDIȚIILE POSTULUI

7.1. Program de lucru: 8 ore/zi, 40 ore/săptămână, de Luni până Vineri.

7.2. Tipul contractului: Contract individual de muncă pe perioadă [nedeterminată/determinată].

7.3. Condiții de muncă: Activitate la birou, cu posibile deplasări în interes de serviciu.

7.4. Cerințe medicale și psihologice minime conform (HG 355/2007) :
Examenul medical este obligatoriu la angajare și periodic : DA
Examenul psihologic este obligatoriu la angajare și periodic : DA

7.5. Echipamente din dotare:
Calculator, Software de monitorizare a tranzacțiilor, Sistem de raportare, Platforme de analiză a datelor, Software de securitate cibernetică, Sistem de management al documentelor, Aplicații de comunicare (e-mail, chat), Instrumente de cercetare online, Sistem de gestionare a identității și accesului, Software de criptare a datelor, Sisteme de back-up a datelor, Instrumente de vizualizare a datelor, Platforme de colaborare online, Software de gestionare a sarcinilor, Dispozitive de stocare externă, Scaner de documente, Imprimantă, Telefoane de serviciu..

SECȚIUNEA 8: OBLIGAȚII LEGALE ȘI ADMINISTRATIVE ALE ANGAJATULUI

8.1. Sănătate și Securitate în Muncă (SSM)

Titularul postului are obligația să își însușească și să respecte cu strictețe legislația SSM (Legea 319/2006) și instrucțiunile proprii. Principalele obligații includ:

  1. Să își desfășoare activitatea, în conformitate cu calificarea și instruirea sa, precum și cu instrucțiunile primite din partea angajatorului, astfel încât să nu expună la pericol de accidentare sau îmbolnăvire profesională atât propria persoană, cât și alte persoane.
  2. Să utilizeze corect mașinile, aparatura, uneltele, substanțele periculoase, echipamentele de transport și alte mijloace de producție.
  3. Să utilizeze corect echipamentul individual de protecție acordat și, după utilizare, să îl înapoieze sau să îl păstreze la locul destinat.
  4. Să nu procedeze la scoaterea din funcțiune, la modificarea, schimbarea sau înlăturarea arbitrară a dispozitivelor de securitate proprii ale echipamentelor și să utilizeze corect aceste dispozitive.
  5. Să comunice imediat angajatorului și/sau lucrătorilor desemnați orice situație de muncă despre care au motive întemeiate să o considere un pericol pentru securitate și sănătate, precum și orice deficiență a sistemelor de protecție.
  6. Să aducă la cunoștința conducătorului locului de muncă și/sau angajatorului accidentele suferite de propria persoană.
  7. Să coopereze cu angajatorul și/sau cu lucrătorii desemnați pentru a face posibilă realizarea oricăror măsuri sau cerințe dispuse de către inspectorii de muncă și inspectorii sanitari.
  8. Să coopereze cu angajatorul și/sau cu lucrătorii desemnați pentru a permite angajatorului să se asigure că mediul de muncă și condițiile de lucru sunt sigure și fără riscuri.
  9. Să își însușească și să respecte prevederile legislației din domeniul securității și sănătății în muncă și măsurile de aplicare a acestora.
  10. Să nu înceapă lucrul dacă există pericole de accidentare. Eliminarea defectelor trebuie realizată numai de către personalul specializat.
  11. Să nu vină la serviciu în stare de ebrietate sau sub influența substanțelor stupefiante și să nu le introducă la locul de muncă.
  12. Să dea relațiile solicitate de către inspectorii de muncă și inspectorii sanitari.

8.2. Situații de Urgență (SU)

Titularul postului are obligația să cunoască și să respecte normele de apărare împotriva incendiilor (PSI) și de protecție civilă.

  1. Să respecte regulile și măsurile de apărare împotriva incendiilor, aduse la cunoștință de conducerea companiei.
  2. Să utilizeze substanțele periculoase, instalațiile și echipamentele potrivit instrucțiunilor tehnice.
  3. Să nu efectueze manevre nepermise sau modificări neautorizate ale sistemelor și instalațiilor de apărare împotriva incendiilor.
  4. Să comunice imediat conducătorului locului de muncă orice încălcare a normelor, situație de pericol de incendiu sau defecțiune sesizată la sistemele de protecție.
  5. Să coopereze cu personalul specializat (cadrul tehnic PSI) pentru realizarea măsurilor de apărare împotriva incendiilor.
  6. Să acționeze, în conformitate cu procedurile stabilite, în cazul apariției oricărui pericol iminent de incendiu.
  7. Să furnizeze persoanelor abilitate toate datele și informațiile de care are cunoștință referitoare la producerea incendiilor.
  8. Să beneficieze gratuit de echipament de protecție individuală și tratament medical în caz de dezastru.
  9. Să beneficieze de măsurile de protecție socială prevăzute de lege pentru perioadele de întrerupere a activității impuse de situații de urgență.
  10. Să respecte normele, regulile și măsurile de protecție civilă stabilite.
  11. Să participe la instruiri, exerciții și aplicații de protecție civilă.

8.3. Protecția Mediului

Titularul postului are un rol activ în susținerea politicilor de mediu ale companiei. Principalele obligații includ:

  1. Gestionarea deșeurilor: Să colecteze selectiv deșeurile (hârtie, plastic, sticlă etc.) în recipientele special marcate și să predea deșeurile periculoase (baterii, tonere) conform procedurii interne.
  2. Utilizarea resurselor: Să utilizeze rațional energia electrică, să reducă consumul de hârtie (favorizând formatele electronice) și să evite risipa de apă.
  3. Respectarea politicilor: Să cunoască și să aplice politica de mediu a companiei și să participe la instructajele aferente.
  4. Prevenire și raportare: Să acționeze preventiv pentru a evita poluarea și să raporteze superiorului ierarhic orice incident sau risc de mediu.
  5. Implicare: Să contribuie cu sugestii și propuneri pentru îmbunătățirea performanței de mediu a companiei.

8.4. Confidențialitate și Protecția Datelor (Rolul angajatului)

Titularul postului se obligă să păstreze confidențialitatea absolută asupra tuturor informațiilor și datelor (comerciale, tehnice, financiare, date personale ale clienților, partenerilor sau colegilor) la care are acces. Acesta va respecta cu strictețe prevederile Regulamentului (UE) 2016/679 (GDPR) și politicile interne de prelucrare a datelor, atât pe durata contractului, cât și după încetarea acestuia.

SECȚIUNEA 9: DREPTURI ȘI BENEFICII

Pe lângă drepturile legale, titularul postului beneficiază de:

  • Pachet salarial format din salariu fix și bonusuri de performanță.
  • Tichete de masă.
  • Abonament de servicii medicale la o clinică privată.
  • Asigurare de viață/accidente.
  • [Număr] zile de concediu de odihnă suplimentare.
  • Acces la programe de formare profesională plătite de companie.
  • Decontarea transportului (dacă este cazul).

SECȚIUNEA 10: DISPOZIȚII FINALE

Prezenta fișă de post constituie anexă la Contractul Individual de Muncă și face parte integrantă din acesta. Poate fi revizuită periodic, iar orice modificare va fi adusă la cunoștința angajatului prin act adițional. Nerespectarea atribuțiilor și obligațiilor din prezenta fișă de post poate atrage răspunderea disciplinară a salariatului, conform Codului Muncii și Regulamentului Intern.