Model Fisa de Post 241212 - MANAGER DE FOND ACTIUNI/ OBLIGATIUNI

FIȘĂ DE POST MANAGER DE FOND ACTIUNI/ OBLIGATIUNI

Nr. Înregistrare: [Număr de înregistrare intern]
Data intrării în vigoare: [Data]

SECȚIUNEA 1: IDENTIFICAREA POSTULUI

1.1. Denumirea postului:MANAGER DE FOND ACTIUNI/ OBLIGATIUNI

1.2. Cod C.O.R.:241212

1.3. Departamentul: [Numele Departamentului]

1.4. Nivelul postului: De execuție / De coordonare

1.5. Locația: [Sediu / Punctul de lucru / Terti / Remote / Mobil / Mixt ]

SECȚIUNEA 2: RELAȚII ORGANIZATORICE

2.1. Relații ierarhice (de subordonare):

Se subordonează direct: [Funcția superiorului ierarhic direct]

2.2. Relații de coordonare (dacă este cazul):

Coordonează activitatea: [Specificați rolurile/echipele coordonate]

2.3. Relații funcționale (de colaborare):

Interne: Colaborează cu analiștii financiari, traderii, departamentul de conformitate, departamentul de risc, departamentul juridic, echipa de marketing și vânzări, directorul de fond, administratorul de fond, membrii consiliului de administrație, departamentul de raportare. Externe: Colaborează cu brokerii, furnizorii de servicii de custodie, auditorii externi, agențiile de rating, consultanții financiari, investitorii instituționali, clienții, autoritățile de reglementare (banca centrală, comisia de supraveghere financiară).

SECȚIUNEA 3: SCOPUL GENERAL AL POSTULUI

Managerul de fond acțiuni/obligațiuni are responsabilitatea principală de a gestiona și optimiza performanța portofoliului de investiții, conform strategiei stabilite și în respectarea reglementărilor legale. Aceasta implică analiza piețelor financiare, identificarea oportunităților de investiții, selectarea activelor, monitorizarea constantă a evoluției acestora și ajustarea portofoliului pentru a maximiza randamentul și a minimiza riscurile. De asemenea, este responsabil de raportarea periodică către superiori și de comunicarea cu investitorii, oferind o imagine clară asupra performanței fondului.

SECȚIUNEA 4: ATRIBUȚII ȘI RESPONSABILITĂȚI PRINCIPALE

Analiza fundamentală a companiilor listate la bursă, evaluarea modelelor de fluxuri de numerar și determinarea valorii intrinseci.
Monitorizarea constantă a indicatorilor macroeconomici și a factorilor de risc care influențează piețele de capital.
Construirea și menținerea portofoliilor de acțiuni și obligațiuni, conform mandatului și profilului de risc al fondului.
Implementarea strategiilor de alocare activă a activelor, optimizând randamentul ajustat la risc.
Efectuarea de cercetări privind tendințele pieței, identificarea oportunităților de investiții și evaluarea riscurilor asociate.
Gestionarea expunerii la diverse clase de active și instrumente financiare, inclusiv derivate.
Realizarea de analize de sensibilitate și scenarii pentru a evalua impactul evenimentelor neprevăzute asupra portofoliului.
Respectarea strictă a reglementărilor legale și a procedurilor interne privind investițiile.
Monitorizarea performanței portofoliului și compararea cu benchmark-uri relevante.
Comunicarea periodică cu membrii echipei de management și cu investitorii, prezentând rezultatele și perspectivele.
Participarea la procesul de due diligence pentru investiții noi.
Gestionarea riscului de credit al obligațiunilor.
Optimizarea costurilor de tranzacționare.
Elaborarea de rapoarte periodice privind performanța fondului, conform cerințelor legale și contractuale.
Participarea la comitete de investiții și la procesul decizional privind alocarea capitalului.

SECȚIUNEA 5: CERINȚELE POSTULUI

5.1. Studii și Calificări:

Diplomă de studii universitare (licență) în științe economice, finanțe, contabilitate sau domenii similare.
Masterat în finanțe, investiții, managementul piețelor de capital sau specializări echivalente, reprezintă un avantaj competitiv.
Certificări profesionale recunoscute în domeniul investițiilor, precum CFA (Chartered Financial Analyst) sau FRM (Financial Risk Manager), sunt deosebit de apreciate.
Cunoștințe solide de matematică financiară, statistică și econometrie.
Experiență demonstrată în analiza piețelor financiare și în gestionarea portofoliilor de investiții, minim 3-5 ani.
Cunoștințe avansate de utilizare a platformelor de tranzacționare și a sistemelor de analiză a datelor financiare (Bloomberg, Reuters, FactSet).
Cunoștințe aprofundate despre reglementările legale și de supraveghere aplicabile piețelor de capital (EMIR, MiFID II, etc.).
Abilități excelente de comunicare, atât verbală, cât și scrisă, în limba română și engleză.
Cunoștințe solide de utilizare a pachetelor Microsoft Office (Excel, PowerPoint, Word).
Înregistrare în registrul unic al persoanelor autorizate să ofere servicii de investiții, conform reglementărilor ASF (Autoritatea de Supraveghere Financiară).
Cunoștințe despre modelele de evaluare a activelor financiare (Discounted Cash Flow, Relative Valuation).
Experiență în elaborarea de studii de fezabilitate pentru investiții.
Cunoștințe despre analiza tehnică a pieței.

5.2. Experiență Profesională:

Experiență minimă de 3 ani în analiza financiară, cu accent pe evaluarea companiilor listate la bursă și analiza piețelor de capital.
Experiență de cel puțin 2 ani în gestionarea portofoliilor de investiții, incluzând acțiuni și obligațiuni, cu rezultate demonstrabile.
Experiență în implementarea și monitorizarea strategiilor de alocare a activelor, optimizând randamentul ajustat la risc.
Experiență în realizarea de cercetări privind tendințele pieței și identificarea oportunităților de investiții.
Experiență în utilizarea platformelor de tranzacționare și a sistemelor de analiză a datelor financiare (Bloomberg, Reuters, FactSet).
Experiență în elaborarea de rapoarte privind performanța fondului, conform cerințelor legale și contractuale.
Experiență în comunicarea cu investitorii și prezentarea rezultatelor investițiilor.
Experiență în respectarea reglementărilor legale și de supraveghere aplicabile piețelor de capital.
Experiență în gestionarea riscului de credit al obligațiunilor și a riscului de piață al acțiunilor.
Experiență în lucrul cu modele de evaluare a activelor financiare (Discounted Cash Flow, Relative Valuation).
Experiență în participarea la comitete de investiții și la procesul decizional privind alocarea capitalului.
Experiență în colaborarea cu alte departamente (compliance, back-office, sales) pentru asigurarea conformității și eficienței operaționale.
Experiență în utilizarea software-urilor de analiză statistică și econometrică (e.g., R, Python, MATLAB).
Experiență în lucrul într-un mediu de lucru dinamic și orientat spre rezultate.

5.3. Competențe Tehnice (Cunoștințe):

Cunoașterea avansată a platformelor de tranzacționare electronice (Bloomberg, Reuters, FactSet).
Utilizarea proficientă a pachetelor Microsoft Office (Excel, PowerPoint, Word).
Cunoștințe solide de utilizare a software-urilor de analiză statistică și econometrică (R, Python, MATLAB).
Utilizarea eficientă a sistemelor de gestiune a informațiilor financiare.
Cunoașterea și utilizarea instrumentelor de vizualizare a datelor (Tableau, Power BI).
Utilizarea platformelor de comunicare electronică (e-mail, videoconferință).
Cunoașterea principiilor de securitate a informațiilor și protecție a datelor.
Utilizarea instrumentelor de gestionare a proiectelor (MS Project, Jira).
Cunoașterea limbajelor de programare utilizate în analiza financiară (VBA, SQL).
Utilizarea platformelor de colaborare online (SharePoint, Google Workspace).
Cunoașterea și aplicarea principiilor de bază ale tehnologiei blockchain.
Utilizarea sistemelor de raportare financiară (SAP, Oracle).
Cunoașterea și utilizarea instrumentelor de automatizare a proceselor (RPA).
Utilizarea platformelor de analiză a sentimentului din social media.
Cunoașterea principiilor de bază ale inteligenței artificiale și machine learning.
Utilizarea instrumentelor de analiză a datelor alternative (big data).
Cunoașterea principiilor de bază ale tehnologiei cloud computing.
Utilizarea platformelor de gestionare a identității și accesului (IAM).
Cunoașterea principiilor de bază ale tehnologiei de virtualizare.
Utilizarea instrumentelor de monitorizare a performanței sistemelor IT.

5.4. Competențe Comportamentale (Abilități):

Capacitatea de a lua decizii fundamentate, chiar și în situații de incertitudine.
Abilitatea de a gestiona riscuri și de a evalua impactul deciziilor.
Capacitatea de a lucra sub presiune și de a respecta termene limită stricte.
Abilitatea de a comunica eficient, atât verbal, cât și în scris.
Capacitatea de a prezenta informații complexe într-un mod clar și concis.
Abilitatea de a construi și menține relații profesionale solide.
Capacitatea de a negocia și de a obține rezultate pozitive.
Abilitatea de a lucra în echipă și de a colabora cu diverse departamente.
Capacitatea de a influența și de a motiva echipa.
Abilitatea de a gestiona conflicte și de a găsi soluții constructive.
Capacitatea de a se adapta la schimbări și de a învăța rapid.
Abilitatea de a gândi strategic și de a identifica oportunități.
Capacitatea de a analiza critic și de a rezolva probleme complexe.
Abilitatea de a delega sarcini și de a monitoriza progresul.
Capacitatea de a oferi feedback constructiv și de a sprijini dezvoltarea profesională a echipei.
Abilitatea de a lua inițiativă și de a propune soluții inovatoare.
Capacitatea de a lucra independent și de a-și gestiona timpul eficient.
Abilitatea de a demonstra integritate și profesionalism în toate interacțiunile.
Capacitatea de a menține confidențialitatea informațiilor sensibile.
Abilitatea de a demonstra empatie și de a înțelege perspectivele altora.

SECȚIUNEA 6: CRITERII DE EVALUARE A PERFORMANȚEI

Performanța titularului este evaluată periodic de către superiorul ierarhic, pe baza gradului de îndeplinire a atribuțiilor și a indicatorilor de performanță (KPIs), stabiliți de comun acord.

6.1. Indicatori Cantitativi: Randamentul fondului, Alpha, Beta, Sharpe Ratio, Sortino Ratio, Volatilitate, Tracking Error, Maximum Drawdown, Rentabilitatea activelor, Costul de management, ASET, Numărul de tranzacții, Volumul tranzacțiilor, Expunerea pe clase de active, Concentrarea portofoliului, Numărul de titluri deținute, Corelația cu benchmark-ul, Gradul de acuratețe al prognozelor, Costul de conformitate, Numărul de reclamații ale investitorilor.
6.2. Indicatori Calitativi: Calitatea procesului de due diligence, Acuratețea rapoartelor de performanță, Eficiența comunicării cu investitorii, Respectarea reglementărilor legale și de supraveghere, Calitatea relației cu furnizorii de servicii (custodian, administrator), Nivelul de înțelegere a pieței financiare, Capacitatea de a identifica și gestiona riscurile de piață, Nivelul de expertiză în analiza fundamentală și tehnică, Calitatea deciziilor de investiții, Gradul de adaptare la schimbările de pe piață, Eficiența procesului de raportare către autorități, Respectarea politicii de investiții, Calitatea procesului de monitorizare a portofoliului, Nivelul de satisfacție al investitorilor, Capacitatea de a anticipa tendințele pieței, Nivelul de profesionalism în interacțiunile cu clienții. {$rezultat_calit['response']}
6.3. Indicatori Comportamentali: Inițiativă, Orientare spre rezultate, Capacitate de luare a deciziilor, Abilități de comunicare, Leadership, Gândire strategică, Adaptabilitate, Rezistență la stres, Atenție la detalii, Capacitate de analiză, Orientare către client, Etică profesională, Capacitate de lucru în echipă, Abilități de negociere, Managementul timpului, Rezolvarea problemelor, Capacitatea de a învăța, Abilități de delegare, Abilități de planificare, Abilitatea de a gestiona riscuri. {$rezultat_comport['response']}

SECȚIUNEA 7: CONDIȚIILE POSTULUI

7.1. Program de lucru: 8 ore/zi, 40 ore/săptămână, de Luni până Vineri.

7.2. Tipul contractului: Contract individual de muncă pe perioadă [nedeterminată/determinată].

7.3. Condiții de muncă: Activitate la birou, cu posibile deplasări în interes de serviciu.

7.4. Cerințe medicale și psihologice minime conform (HG 355/2007) :
Examenul medical este obligatoriu la angajare și periodic : DA
Examenul psihologic este obligatoriu la angajare și periodic : DA

7.5. Echipamente din dotare:
Calculator, Terminal de tranzacționare, Software de analiză a pieței financiare (Bloomberg, Refinitiv Eikon, FactSet), Software de gestionare a portofoliului, Platformă de comunicare internă (e-mail, chat), Software de procesare a documentelor, Sistem de raportare a performanței, Sistem de videoconferință, Software de prezentare, Dispozitiv de stocare a datelor, Scanner de documente, Imprimantă..

SECȚIUNEA 8: OBLIGAȚII LEGALE ȘI ADMINISTRATIVE ALE ANGAJATULUI

8.1. Sănătate și Securitate în Muncă (SSM)

Titularul postului are obligația să își însușească și să respecte cu strictețe legislația SSM (Legea 319/2006) și instrucțiunile proprii. Principalele obligații includ:

Să își desfășoare activitatea, în conformitate cu calificarea și instruirea sa, precum și cu instrucțiunile primite din partea angajatorului, astfel încât să nu expună la pericol de accidentare sau îmbolnăvire profesională atât propria persoană, cât și alte persoane.
Să utilizeze corect mașinile, aparatura, uneltele, substanțele periculoase, echipamentele de transport și alte mijloace de producție.
Să utilizeze corect echipamentul individual de protecție acordat și, după utilizare, să îl înapoieze sau să îl păstreze la locul destinat.
Să nu procedeze la scoaterea din funcțiune, la modificarea, schimbarea sau înlăturarea arbitrară a dispozitivelor de securitate proprii ale echipamentelor și să utilizeze corect aceste dispozitive.
Să comunice imediat angajatorului și/sau lucrătorilor desemnați orice situație de muncă despre care au motive întemeiate să o considere un pericol pentru securitate și sănătate, precum și orice deficiență a sistemelor de protecție.
Să aducă la cunoștința conducătorului locului de muncă și/sau angajatorului accidentele suferite de propria persoană.
Să coopereze cu angajatorul și/sau cu lucrătorii desemnați pentru a face posibilă realizarea oricăror măsuri sau cerințe dispuse de către inspectorii de muncă și inspectorii sanitari.
Să coopereze cu angajatorul și/sau cu lucrătorii desemnați pentru a permite angajatorului să se asigure că mediul de muncă și condițiile de lucru sunt sigure și fără riscuri.
Să își însușească și să respecte prevederile legislației din domeniul securității și sănătății în muncă și măsurile de aplicare a acestora.
Să nu înceapă lucrul dacă există pericole de accidentare. Eliminarea defectelor trebuie realizată numai de către personalul specializat.
Să nu vină la serviciu în stare de ebrietate sau sub influența substanțelor stupefiante și să nu le introducă la locul de muncă.
Să dea relațiile solicitate de către inspectorii de muncă și inspectorii sanitari.

8.2. Situații de Urgență (SU)

Titularul postului are obligația să cunoască și să respecte normele de apărare împotriva incendiilor (PSI) și de protecție civilă.

Să respecte regulile și măsurile de apărare împotriva incendiilor, aduse la cunoștință de conducerea companiei.
Să utilizeze substanțele periculoase, instalațiile și echipamentele potrivit instrucțiunilor tehnice.
Să nu efectueze manevre nepermise sau modificări neautorizate ale sistemelor și instalațiilor de apărare împotriva incendiilor.
Să comunice imediat conducătorului locului de muncă orice încălcare a normelor, situație de pericol de incendiu sau defecțiune sesizată la sistemele de protecție.
Să coopereze cu personalul specializat (cadrul tehnic PSI) pentru realizarea măsurilor de apărare împotriva incendiilor.
Să acționeze, în conformitate cu procedurile stabilite, în cazul apariției oricărui pericol iminent de incendiu.
Să furnizeze persoanelor abilitate toate datele și informațiile de care are cunoștință referitoare la producerea incendiilor.
Să beneficieze gratuit de echipament de protecție individuală și tratament medical în caz de dezastru.
Să beneficieze de măsurile de protecție socială prevăzute de lege pentru perioadele de întrerupere a activității impuse de situații de urgență.
Să respecte normele, regulile și măsurile de protecție civilă stabilite.
Să participe la instruiri, exerciții și aplicații de protecție civilă.

8.3. Protecția Mediului

Titularul postului are un rol activ în susținerea politicilor de mediu ale companiei. Principalele obligații includ:

Gestionarea deșeurilor: Să colecteze selectiv deșeurile (hârtie, plastic, sticlă etc.) în recipientele special marcate și să predea deșeurile periculoase (baterii, tonere) conform procedurii interne.
Utilizarea resurselor: Să utilizeze rațional energia electrică, să reducă consumul de hârtie (favorizând formatele electronice) și să evite risipa de apă.
Respectarea politicilor: Să cunoască și să aplice politica de mediu a companiei și să participe la instructajele aferente.
Prevenire și raportare: Să acționeze preventiv pentru a evita poluarea și să raporteze superiorului ierarhic orice incident sau risc de mediu.
Implicare: Să contribuie cu sugestii și propuneri pentru îmbunătățirea performanței de mediu a companiei.

8.4. Confidențialitate și Protecția Datelor (Rolul angajatului)

Titularul postului se obligă să păstreze confidențialitatea absolută asupra tuturor informațiilor și datelor (comerciale, tehnice, financiare, date personale ale clienților, partenerilor sau colegilor) la care are acces. Acesta va respecta cu strictețe prevederile Regulamentului (UE) 2016/679 (GDPR) și politicile interne de prelucrare a datelor, atât pe durata contractului, cât și după încetarea acestuia.

SECȚIUNEA 9: DREPTURI ȘI BENEFICII

Pe lângă drepturile legale, titularul postului beneficiază de:

Pachet salarial format din salariu fix și bonusuri de performanță.
Tichete de masă.
Abonament de servicii medicale la o clinică privată.
Asigurare de viață/accidente.
[Număr] zile de concediu de odihnă suplimentare.
Acces la programe de formare profesională plătite de companie.
Decontarea transportului (dacă este cazul).

SECȚIUNEA 10: DISPOZIȚII FINALE

Prezenta fișă de post constituie anexă la Contractul Individual de Muncă și face parte integrantă din acesta. Poate fi revizuită periodic, iar orice modificare va fi adusă la cunoștința angajatului prin act adițional. Nerespectarea atribuțiilor și obligațiilor din prezenta fișă de post poate atrage răspunderea disciplinară a salariatului, conform Codului Muncii și Regulamentului Intern.