FIȘĂ DE POST SEF AGENTIE BURSIERA

Nr. Înregistrare: [Număr de înregistrare intern]
Data intrării în vigoare: [Data]

SECȚIUNEA 1: IDENTIFICAREA POSTULUI

1.1. Denumirea postului:SEF AGENTIE BURSIERA

1.2. Cod C.O.R.:122106

1.3. Departamentul: [Numele Departamentului]

1.4. Nivelul postului: De execuție / De coordonare

1.5. Locația: [Sediu / Punctul de lucru / Terti / Remote / Mobil / Mixt ]

SECȚIUNEA 2: RELAȚII ORGANIZATORICE

2.1. Relații ierarhice (de subordonare):

Se subordonează direct: [Funcția superiorului ierarhic direct]

2.2. Relații de coordonare (dacă este cazul):

Coordonează activitatea: [Specificați rolurile/echipele coordonate]

2.3. Relații funcționale (de colaborare):

Interne: Colaborează cu analiștii financiari, agenții de vânzări, departamentul de conformitate, echipa de marketing, superiorul direct și personalul administrativ pentru optimizarea operațiunilor și atingerea obiectivelor. Externe: Colaborează cu brokeri, clienți instituționali și retail, furnizori de servicii financiare, consultanți fiscali și juridici, precum și cu alte agenții de bursă pentru dezvoltarea de parteneriate strategice.

SECȚIUNEA 3: SCOPUL GENERAL AL POSTULUI

"Șeful agenției bursiere are responsabilitatea generală de a conduce și coordona activitățile întregii agenții, asigurând atingerea obiectivelor de vânzare și creștere a portofoliului de clienți. Această poziție implică gestionarea echipei de consultanți, monitorizarea performanței pieței financiare, dezvoltarea strategiilor de marketing și promovare, respectarea normelor legale și reglementărilor în vigoare, precum și menținerea relațiilor cu partenerii și clienții. De asemenea, șeful agenției este responsabil pentru raportarea către conducerea superioară și pentru asigurarea unui mediu de lucru eficient și motivant."

SECȚIUNEA 4: ATRIBUȚII ȘI RESPONSABILITĂȚI PRINCIPALE

Gestionarea și coordonarea activităților agenției bursiere, conform reglementărilor ASF.
Elaborarea și implementarea strategiilor de dezvoltare a portofoliului de clienți, cu accent pe segmentul investitorilor instituționali și retail.
Supravegherea și optimizarea proceselor de vânzare, inclusiv identificarea oportunităților de cross-selling și up-selling de produse financiare.
Monitorizarea performanței pieței de capital și a indicatorilor macroeconomici relevanți pentru activitatea de brokeraj.
Gestionarea riscului operațional și financiar al agenției, conform politicilor interne și cerințelor legale.
Supervizarea echipei de consultanți, oferind suport tehnic și training pentru dezvoltarea competențelor profesionale.
Realizarea de prognoze privind volumul de tranzacționare și veniturile agenției, pe baza analizei pieței și a tendințelor sezoniere.
Asigurarea respectării procedurilor interne și a cerințelor legale privind raportarea tranzacțiilor și a informațiilor privilegiate.
Gestionarea relațiilor cu instituțiile financiare partenere, precum bănci, fonduri de investiții și depozitare.
Monitorizarea și analiza concurenței, identificând oportunități de diferențiere și îmbunătățire a serviciilor oferite.
Dezvoltarea și implementarea de campanii de marketing și promovare a serviciilor agenției, în conformitate cu bugetul alocat.
Gestionarea bugetului agenției, controlând cheltuielile și optimizând resursele disponibile.
Raportarea către conducerea superioară privind performanța agenției, identificând punctele forte și punctele slabe.
Asigurarea conformității cu politicile KYC (Know Your Customer) și AML (Anti-Money Laundering).
Participarea la evenimente din industrie și la conferințe pentru a menține contactul cu piața și a identifica noi oportunități de afaceri.

SECȚIUNEA 5: CERINȚELE POSTULUI

5.1. Studii și Calificări:

Studii superioare în domeniul economic, financiar, bancar sau similar.
Certificare EMFI (European Managed Funds Investment) sau echivalent, obligatorie.
Cursuri de specializare în domeniul piețelor de capital, analiza financiară și managementul portofoliilor, constituie un avantaj.
Cunoștințe avansate de operare a platformelor de tranzacționare electronice și a sistemelor de management al informațiilor financiare.
Certificat de abilități profesionale pentru activitatea de intermediar în investiții, eliberat de Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF).
Cunoștințe solide de reglementări legale și de supraveghere a pieței de capital, inclusiv directivele europene și legislația națională.
Cunoștințe aprofundate despre instrumentele financiare tranzacționate pe piețele de capital (acțiuni, obligațiuni, derivate, ETF-uri etc.).
Experiență relevantă în domeniul financiar, preferabil în poziții de conducere sau management, de minim 3-5 ani.
Cunoștințe avansate de limba engleză, scris și vorbit, pentru interpretarea documentelor financiare și comunicarea cu partenerii internaționali.
Abilități de comunicare, negociere și leadership, pentru gestionarea echipei și interacțiunea cu clienții și partenerii.
Cunoștințe de utilizare a programelor de calcul tabelar (ex: Microsoft Excel) și a aplicațiilor de prezentare (ex: Microsoft PowerPoint).
Certificări suplimentare în domeniul managementului riscului sau al conformității, reprezintă un avantaj competitiv.
Cunoștințe de programare (ex: Python, R) pentru automatizarea proceselor și analiza datelor, constituie un plus.
Experiență în implementarea de sisteme de raportare financiară și de management al performanței.
Certificare CFA (Chartered Financial Analyst) sau echivalent, reprezintă un avantaj semnificativ.

5.2. Experiență Profesională:

Experiență de minim 5 ani în domeniul piețelor de capital, cu accent pe activități de intermediere în investiții.
Experiență demonstrabilă în gestionarea și dezvoltarea portofoliilor de clienți, incluzând segmentul instituțional și retail.
Experiență în conducerea și coordonarea echipelor de vânzare și consultanță, cu rezultate concrete în atingerea obiectivelor de performanță.
Experiență în analiza pieței financiare, identificarea oportunităților de investiții și evaluarea riscurilor asociate.
Experiență în elaborarea și implementarea de strategii de vânzare și marketing pentru produsele și serviciile agenției bursiere.
Experiență în negocierea contractelor cu clienții și partenerii, asigurând respectarea termenilor și condițiilor stabilite.
Experiență în gestionarea riscului operațional și financiar, conform politicilor interne și reglementărilor ASF.
Experiență în raportarea performanței agenției către conducerea superioară și către Autoritatea de Supraveghere Financiară.
Experiență în implementarea și monitorizarea indicatorilor de performanță (KPI) pentru evaluarea eficienței activităților desfășurate.
Experiență în gestionarea relațiilor cu instituțiile financiare și cu furnizorii de servicii (depozitare, administrare, audit).
Experiență în conformare cu reglementările privind combaterea spălării banilor (AML) și a finanțării terorismului (CFT).
Experiență în utilizarea platformelor de tranzacționare electronice și a sistemelor de management al informațiilor financiare.
Experiență în implementarea de soluții tehnologice pentru automatizarea proceselor și îmbunătățirea eficienței operaționale.
Experiență în gestionarea bugetului agenției bursiere și controlul cheltuielilor.
Experiență în gestionarea situațiilor de criză și a incidentelor care pot afecta activitatea agenției.

5.3. Competențe Tehnice (Cunoștințe):

Cunoașterea avansată a platformelor de tranzacționare electronice (Bloomberg, Refinitiv, etc.).
Utilizarea fluentă a programelor de analiză tehnică (TradingView, MetaTrader, etc.).
Cunoștințe solide de Microsoft Office Suite (Excel, PowerPoint, Word).
Utilizarea sistemelor de management al informațiilor financiare (Bloomberg AIM, FactSet, etc.).
Experiență în utilizarea software-urilor de gestionare a portofoliilor (Charles River IMS, Aladdin, etc.).
Cunoașterea și utilizarea sistemelor de raportare financiară (XBRL, iXBRL).
Abilitatea de a utiliza instrumente de modelare financiară și analiză de scenarii.
Cunoașterea și utilizarea software-urilor de vizualizare a datelor (Tableau, Power BI).
Utilizarea sistemelor CRM (Customer Relationship Management) pentru gestionarea clienților.
Cunoașterea și utilizarea sistemelor de securitate cibernetică pentru protejarea datelor financiare.
Abilitatea de a utiliza instrumente de automatizare a proceselor (RPA).
Cunoașterea și utilizarea sistemelor de gestionare a documentelor electronice (EDMS).
Utilizarea platformelor de comunicare online (Teams, Zoom, Skype).
Cunoașterea și utilizarea instrumentelor de analiză a sentimentului pieței (social media listening tools).
Utilizarea software-urilor de criptare a datelor și de securitate a comunicațiilor.
Cunoașterea și utilizarea instrumentelor de monitorizare a riscului de credit.
Utilizarea sistemelor de back-office pentru procesarea tranzacțiilor.
Cunoașterea și utilizarea instrumentelor de validare a datelor financiare.
Utilizarea sistemelor de gestionare a identității și accesului (IAM).
Cunoașterea și utilizarea instrumentelor de recuperare a datelor în caz de dezastru.

5.4. Competențe Comportamentale (Abilități):

Abilitatea de a conduce și motiva o echipă, asigurând atingerea obiectivelor.
Excelență în comunicare, atât verbală, cât și scrisă, adaptată diferitelor audiențe.
Capacitate de a negocia și de a construi relații de încredere cu clienții și partenerii.
Orientare către rezultate, cu abilitatea de a prioritiza sarcinile și de a gestiona timpul eficient.
Gândire strategică și capacitate de a lua decizii informate în situații complexe.
Abilitatea de a lucra sub presiune și de a gestiona situații de criză cu calm și eficiență.
Flexibilitate și adaptabilitate la schimbări, cu o atitudine proactivă în rezolvarea problemelor.
Leadership și capacitatea de a inspira și influența echipa către performanță.
Abilitatea de a lucra independent și în echipă, contribuind la un mediu de lucru pozitiv.
Orientare către client, cu o atitudine empatică și focus pe satisfacerea nevoilor acestuia.
Capacitatea de a analiza critic informațiile și de a identifica oportunități și riscuri.
Abilitatea de a construi și menține o rețea profesională solidă.
Gândire analitică și abilitatea de a interpreta date financiare complexe.
Orientare către dezvoltare profesională continuă, cu o atitudine de învățare constantă.
Abilitatea de a gestiona conflicte și de a găsi soluții constructive.
Capacitatea de a delega sarcini și de a oferi feedback eficient.
Abilitatea de a construi și menține o imagine pozitivă a agenției bursiere.
Capacitatea de a prezenta informații financiare complexe într-un mod accesibil.
Abilitatea de a lucra eficient cu persoane din diverse culturi și backgrounduri.
Capacitatea de a lua inițiativa și de a propune soluții inovatoare.

SECȚIUNEA 6: CRITERII DE EVALUARE A PERFORMANȚEI

Performanța titularului este evaluată periodic de către superiorul ierarhic, pe baza gradului de îndeplinire a atribuțiilor și a indicatorilor de performanță (KPIs), stabiliți de comun acord.

6.1. Indicatori Cantitativi: Volumul tranzacțiilor generate, profitabilitatea portofoliului clienților, gradul de satisfacție al clienților, numărul de clienți noi atrași, retenția clienților existenți, valoarea activelor administrate, creșterea veniturilor agenției, respectarea bugetului alocat, numărul de rapoarte generate și livrate la timp, numărul de erori operaționale, gradul de conformitate cu reglementările legale, eficiența utilizării platformelor de tranzacționare, rata de conversie a lead-urilor, volumul de active gestionate conform criteriilor ESG, indicatori de risc de credit și de piață, indicatori de lichiditate, indicatori de profitabilitate pe tipuri de active, numărul de produse și servicii vândute per client, indicatori de performanță a echipei subordonate.
6.2. Indicatori Calitativi: Calitatea relațiilor cu clienții, respectarea politicilor interne și a procedurilor operaționale, acuratețea și claritatea rapoartelor, gradul de implicare în dezvoltarea de noi produse și servicii, eficiența comunicării cu echipa și cu superiorii, respectarea termenelor limită, capacitatea de a gestiona situații de criză, profesionalismul în interacțiunile cu clienții și partenerii, abilitatea de a identifica și rezolva probleme, gradul de conformitate cu reglementările legale și etice, capacitatea de a lua decizii informate și responsabile, calitatea feedback-ului oferit echipei, inițiativa în identificarea oportunităților de îmbunătățire, gradul de adaptare la schimbările din piață, capacitatea de a inspira și motiva echipa, etica profesională, gestionarea reputației agenției, calitatea colaborării cu departamentele interne, abilitatea de a prezenta argumente convingătoare.
6.3. Indicatori Comportamentali: Orientare spre client, inițiativă, rezolvarea problemelor, adaptabilitate, comunicare eficientă, lucru în echipă, leadership, gestionarea timpului, luarea deciziilor, gândire strategică, atenție la detalii, etică profesională, reziliență, organizare, planificare, negociere, persuasiune, delegare, motivare, antrenare, feedback, gestionarea conflictelor, gândire critică, proactivitate, gestionarea riscului, gestionarea schimbării, capacitate de învățare, focus pe rezultate, gestionarea performanței, construirea relațiilor, influență, gestionarea resurselor.

SECȚIUNEA 7: CONDIȚIILE POSTULUI

7.1. Program de lucru: 8 ore/zi, 40 ore/săptămână, de Luni până Vineri.

7.2. Tipul contractului: Contract individual de muncă pe perioadă [nedeterminată/determinată].

7.3. Condiții de muncă: Activitate la birou, cu posibile deplasări în interes de serviciu.

7.4. Cerințe medicale și psihologice minime conform (HG 355/2007) :
Examenul medical este obligatoriu la angajare și periodic : DA
Examenul psihologic este obligatoriu la angajare și periodic : DA

7.5. Echipamente din dotare:
Computer, terminal de tranzacționare, software de analiză financiară, platforme de comunicare (e-mail, telefon, videoconferință), software CRM, sisteme de raportare, imprimantă, scaner, software de prezentare, calculator portabil, telefon mobil, sistem de arhivare electronică, platforme de tranzacționare online, software de gestionare a portofoliului, instrumente de cercetare de piață, aplicații mobile pentru monitorizarea pieței, echipamente de videoconferință, sisteme de securitate a informațiilor, software de management de proiect..

SECȚIUNEA 8: OBLIGAȚII LEGALE ȘI ADMINISTRATIVE ALE ANGAJATULUI

8.1. Sănătate și Securitate în Muncă (SSM)

Titularul postului are obligația să își însușească și să respecte cu strictețe legislația SSM (Legea 319/2006) și instrucțiunile proprii. Principalele obligații includ:

  1. Să își desfășoare activitatea, în conformitate cu calificarea și instruirea sa, precum și cu instrucțiunile primite din partea angajatorului, astfel încât să nu expună la pericol de accidentare sau îmbolnăvire profesională atât propria persoană, cât și alte persoane.
  2. Să utilizeze corect mașinile, aparatura, uneltele, substanțele periculoase, echipamentele de transport și alte mijloace de producție.
  3. Să utilizeze corect echipamentul individual de protecție acordat și, după utilizare, să îl înapoieze sau să îl păstreze la locul destinat.
  4. Să nu procedeze la scoaterea din funcțiune, la modificarea, schimbarea sau înlăturarea arbitrară a dispozitivelor de securitate proprii ale echipamentelor și să utilizeze corect aceste dispozitive.
  5. Să comunice imediat angajatorului și/sau lucrătorilor desemnați orice situație de muncă despre care au motive întemeiate să o considere un pericol pentru securitate și sănătate, precum și orice deficiență a sistemelor de protecție.
  6. Să aducă la cunoștința conducătorului locului de muncă și/sau angajatorului accidentele suferite de propria persoană.
  7. Să coopereze cu angajatorul și/sau cu lucrătorii desemnați pentru a face posibilă realizarea oricăror măsuri sau cerințe dispuse de către inspectorii de muncă și inspectorii sanitari.
  8. Să coopereze cu angajatorul și/sau cu lucrătorii desemnați pentru a permite angajatorului să se asigure că mediul de muncă și condițiile de lucru sunt sigure și fără riscuri.
  9. Să își însușească și să respecte prevederile legislației din domeniul securității și sănătății în muncă și măsurile de aplicare a acestora.
  10. Să nu înceapă lucrul dacă există pericole de accidentare. Eliminarea defectelor trebuie realizată numai de către personalul specializat.
  11. Să nu vină la serviciu în stare de ebrietate sau sub influența substanțelor stupefiante și să nu le introducă la locul de muncă.
  12. Să dea relațiile solicitate de către inspectorii de muncă și inspectorii sanitari.

8.2. Situații de Urgență (SU)

Titularul postului are obligația să cunoască și să respecte normele de apărare împotriva incendiilor (PSI) și de protecție civilă.

  1. Să respecte regulile și măsurile de apărare împotriva incendiilor, aduse la cunoștință de conducerea companiei.
  2. Să utilizeze substanțele periculoase, instalațiile și echipamentele potrivit instrucțiunilor tehnice.
  3. Să nu efectueze manevre nepermise sau modificări neautorizate ale sistemelor și instalațiilor de apărare împotriva incendiilor.
  4. Să comunice imediat conducătorului locului de muncă orice încălcare a normelor, situație de pericol de incendiu sau defecțiune sesizată la sistemele de protecție.
  5. Să coopereze cu personalul specializat (cadrul tehnic PSI) pentru realizarea măsurilor de apărare împotriva incendiilor.
  6. Să acționeze, în conformitate cu procedurile stabilite, în cazul apariției oricărui pericol iminent de incendiu.
  7. Să furnizeze persoanelor abilitate toate datele și informațiile de care are cunoștință referitoare la producerea incendiilor.
  8. Să beneficieze gratuit de echipament de protecție individuală și tratament medical în caz de dezastru.
  9. Să beneficieze de măsurile de protecție socială prevăzute de lege pentru perioadele de întrerupere a activității impuse de situații de urgență.
  10. Să respecte normele, regulile și măsurile de protecție civilă stabilite.
  11. Să participe la instruiri, exerciții și aplicații de protecție civilă.

8.3. Protecția Mediului

Titularul postului are un rol activ în susținerea politicilor de mediu ale companiei. Principalele obligații includ:

  1. Gestionarea deșeurilor: Să colecteze selectiv deșeurile (hârtie, plastic, sticlă etc.) în recipientele special marcate și să predea deșeurile periculoase (baterii, tonere) conform procedurii interne.
  2. Utilizarea resurselor: Să utilizeze rațional energia electrică, să reducă consumul de hârtie (favorizând formatele electronice) și să evite risipa de apă.
  3. Respectarea politicilor: Să cunoască și să aplice politica de mediu a companiei și să participe la instructajele aferente.
  4. Prevenire și raportare: Să acționeze preventiv pentru a evita poluarea și să raporteze superiorului ierarhic orice incident sau risc de mediu.
  5. Implicare: Să contribuie cu sugestii și propuneri pentru îmbunătățirea performanței de mediu a companiei.

8.4. Confidențialitate și Protecția Datelor (Rolul angajatului)

Titularul postului se obligă să păstreze confidențialitatea absolută asupra tuturor informațiilor și datelor (comerciale, tehnice, financiare, date personale ale clienților, partenerilor sau colegilor) la care are acces. Acesta va respecta cu strictețe prevederile Regulamentului (UE) 2016/679 (GDPR) și politicile interne de prelucrare a datelor, atât pe durata contractului, cât și după încetarea acestuia.

SECȚIUNEA 9: DREPTURI ȘI BENEFICII

Pe lângă drepturile legale, titularul postului beneficiază de:

  • Pachet salarial format din salariu fix și bonusuri de performanță.
  • Tichete de masă.
  • Abonament de servicii medicale la o clinică privată.
  • Asigurare de viață/accidente.
  • [Număr] zile de concediu de odihnă suplimentare.
  • Acces la programe de formare profesională plătite de companie.
  • Decontarea transportului (dacă este cazul).

SECȚIUNEA 10: DISPOZIȚII FINALE

Prezenta fișă de post constituie anexă la Contractul Individual de Muncă și face parte integrantă din acesta. Poate fi revizuită periodic, iar orice modificare va fi adusă la cunoștința angajatului prin act adițional. Nerespectarea atribuțiilor și obligațiilor din prezenta fișă de post poate atrage răspunderea disciplinară a salariatului, conform Codului Muncii și Regulamentului Intern.